Ose-om je primatelj obavijesti o sumnjivim transakcijama
Nacionalno tijelo za istragu i zaustavljanje ekonomskih i ekoloških zločina u NorveškojJedinica financijske inteligencije Norveškoj ('FIU') postao je član grupeod. Norveški termin za editor finansiell etterretning. godine odnosi se na mjere za borbu protiv pranja novca i financiranja terorizma, čime se uključivanjem u treće direktive. U skladu s odjeljkom dvanaest norveškog Kaznenog zakona, posjet odvjetnika, primjenjuju se pravila kriminalizaciju pranja novca. Zakon o borbi protiv pranja novca vrijedi za posjet odvjetnika u istoj mjeri, da se primjenjuje u norveški pravnika, pod uvjetom da je gostujući odvjetnik je"priznat"u Norveškoj, u skladu s odjeljkom tri zakona O borbi protiv pranja novca. Norveški odvjetničke komore ('NBA') izdao obvezujući etički principi za pravnike, koje se posebno odnose na borbu protiv pranja novca. Oni su također pripremili predložak za interne kontrole i procedure komunikacije. Iako je uprava za nadzor financijskih Norveškoj je objavio na POD - FT vodič za agencije za nekretnine, računovođe, revizori i druge (kružni osam -), sektor specifičan vodič za pravnike još uvijek nije dostupan."Zakon također se primjenjuje na sljedeće pravne i fizičke osobe u obavljanju svoje profesije. odvjetnici i druge osobe koje će vršiti nezavisnu pravnu pomoć u profesionalnom i redovnoj osnovi, ako oni pomažu ili djelovati u ime klijenata u planiranju ili provođenju financijske transakcije ili transakcija uključuje nekretnine ili pokretne imovine, u vrijednosti od više od kruna."Zakon o borbi protiv pranja novca se odnosi na organizacije kao što je prikazano u četvrtom poglavlju kao 'osobe sa obveze'. Ovaj pojam se koristi u nastavku. Klijent due diligence se održava, kada odvjetnik ulazi u odnos klijenta s klijentom, koji se sastoji od zadataka navedenih u poglavlju, drugi odlomak, bod tri zakona O borbi protiv pranja novca. Pojedinac, identitet potvrditi kroz prezentaciju dokumenta koji je izdao organ javne vlasti, koji obično sadrži ime i prezime korisnika, potpis, fotografije, osobni identifikacijski broj ili D-broj (za nerezidente). Pravna osoba (na primjer, corporation) - provjera specifičnih javnih registara i primitka potvrde o registraciji, ili u nekim slučajevima, druge ove ispise. Ako je klijent pravna osoba, podatke o identitetu lica, djeluje u ime klijenta, mora se provjeriti.
Zakon o borbi protiv pranja novca
Osim toga, u dokumentaciji moraju se predvidjeti dokazati da je dotična osoba ima pravo zastupati klijenta izvana.
Ako ljudi druge nego klijent je dobila pravo raspolagati računom ili depozit, ili je dobila pravo obavljati transakcije, identitet tih osoba moraju biti provjereni.
Pojedinac, identitet se može provjeriti u drugom redu, osim valjanog identifikacijskog dokumenta, ako odvjetnik siguran u identitet čovjeka"pojedinaca izvještavaju o sumnjivim transakcijama može sklopiti pisane ugovore s dobavljačima i outsourcing usluga u pogledu primjene mjera za pravilnu provjeru kupaca.
Sljedeće pravne i fizičke osobe mogu djelovati kao pružatelja usluga, u skladu s prvim stavkom: poduzeće s izvještavanje je odgovoran za to da se kupci due diligence mjere primjenjuju se u skladu s važećim ustavima i pravilima, i da je odgovarajuće postupke i mjere primjenjuju se u skladu s točkom."Odvjetnici samo dužni prijaviti sumnjive aktivnosti pri pružanju pomoći ili djelovati u ime klijenata u planiranju ili provođenju financijskih transakcija.
Pojam 'drži' uključuje sudjelovanje u financijskom poslovanju. Ako poduzeće s izvještavanje sumnja da je transakcija povezana s prihodima od kaznenih djela ili kaznenih djela u skladu s a, b ili c Kaznenog zakona (tj. terorizam), daljnji zahtjevi moraju biti izrađeni potvrditi ili opovrgnuti sumnje. Ako takve zahtjeve nije u stanju opovrgnuti sumnje, poduzeće s izvještavanje je dužan da na vlastitu inicijativu dostaviti informacije kokrim u vezi transakcije, kao i okolnosti, osnova za sumnju. Odvjetnici i nezavisnih stručnjaka za pravna pitanja, nije u obavezi da o pitanjima koje dolaze na njihovu pažnju u toku njihovog rada, kako bi se uspostavio pravni položaj kupca. Ovaj dodatak se primjenjuje u slučajevima u kojima odvjetnik - nezavisni profesionalni pravnik u početku prima informacije kako bi odlučiti hoće li ili kakva pravna pomoć može biti pružena.
Odvjetnici također nije obvezan prijaviti prije, tijekom i nakon sudskog postupka, kada se takva pitanja su izravno povezani s pravnim sporovima.
Ako odvjetnik dobiva informaciju, koja nema nikakve veze s pravnim spora, obveze mogu nastati, bez obzira na dužnost povjerljivost. Međutim, ako se informacija odnosi na pomoć u drugi (novi) pitanje, odvjetnik ne može tumačiti kao da je prihvatio zadatak, povezane s njom, i onda zakon nije napisao. Osim toga, u odjeljku osamnaest zakona O borbi protiv pranja novca sadrži povlačenja od odgovornosti odvjetnika privatnosti, kada su poruke o sumnjivim transakcijama u dobroj vjeri. Bit obveze podnošenja izvješća, ne nosi se bavi, podrazumijeva obvezu istražiti do kokrim bio obaviješten. U posebnim slučajevima, kokrim može naručiti da je takav dogovor ne provodi. Posao, međutim, može se izvršiti do obavijesti kokrim ako to nije moguće, suzdržati se od provođenja transakcije, ili ako se propust obavljati transakcije će spriječiti posljedice. U tom slučaju, kokrim odmah biti obaviješten i nakon završetka posla.
Klijente ili treće strane, ne morate biti u toku istrage se provode, informacija koja je pružena kokrim, ili istrage koje se provode.
Međutim, to ne isključuje oblik odvjetnik pokušava uvjeriti kupca odustati od počinjenja radnji. Ako klijent due predumišljaj ne mogu primijeniti, osobe sa obveze ne treba graditi odnos klijenta ili obavljati odgovarajuće transakcije. Međutim, to ne vrijedi kada su se odvjetnici i druge osobe koje će vršiti nezavisnu pravnu pomoć u profesionalnom i redovito utvrđivanje pravnog statusa klijenta ili predstavljaju klijenta u postupku pred.
Da, objavio treći izvještaj međusobne procjene za Norveške o borbi protiv pranja novca i borbe protiv financiranja terorizma u lipnju. godine ('mjera') OVO su otkrili da je Norveška je u velikoj mjeri kompatibilan s obzirom na zahtjeve, kao što su se okrenuli advokata.
Međutim, nije imao pojma je pojačan zbog provjere klijenta za klijente s visokim stupnjem rizika, ili je smanjena zbog provjera kupaca za potrošače sa niskim rizikom. Općenito, zahtjevi klijenta ostvaruju u Norveškoj, ali i cijeli niz zahtjeva kupca marljivost u okviru ne.
je također naglasio da mehanizmi unutarnje kontrole i vođenje zahtjeva su uspješno provedena odvjetnici, u skladu s preporukama i zakon o borbi protiv pranja novca.
godine, ali nazvati jasnije industrije anti-pranje novca vodič za pravnike. Nakon donošenja mjera, u skladu s normalnim praćenje postupaka, Norveška je potrebno pošaljite informacije o poduzete mjere za otklanjanje nedostataka, stoji u izvješću. kasnije objavio izvješće u. Prema tome izvješću, Norveška i dalje biti ocijenjen kao djelomično odgovara preporukama.
